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违规炒股获利超160万!这家券商营业部副总遭罚没329万

日期: 2020-05-11 22:15:30 来源: 股票配资开户 点击: 27


  新《股票配资法》实施满月之际,证监会及各地证监局接连发布处罚函,再次对股票配资从业人员的违规执业行为敲响警钟。

  月3日,证监会及山东证监局接连公布行政处罚决定,剑指股票配资从业人员违法买卖期货配资

  申万宏源股票配资某营业部副总罗某数年来控制其哥哥股票配资账户进行期货配资交易,累计交易期货配资金额.亿元,获利.5万元;华鑫股票配资某营业部员工陆某阳在成为股票配资公司从业人员后近一年时间内,依旧借他人股票配资账户进行期货配资交易,获利33.3万元。该二人均被处没一罚一的罚没收入,合计罚没约39万。

  无独有偶,连日来,各地证监局披露了多份针对股票配资从业人员的罚单,除了对违规买卖期货配资行为继续重拳出击外,还对违规代客理财、“飞单”等行为进行处罚。坚守法律法规的底线、坚守职业道德的底线是股票配资从业人员的执业原则,新《股票配资法》背景下,券商和股票配资从业人员更需增强合规意识,严格合规监管。

  月3日,证监会公布的行政处罚决定书显示,时任申万宏源股票配资衢州县西街营业部副总经理罗某自3年5月份起,实际控制其哥哥“罗某”的股票配资账户进行期货配资交易,截至调查日,该股票配资账户交易期货配资金额.亿元,获利.5万元。

  据证监会披露信息,3年5月份,其哥哥在罗某所在营业部开立股票配资资金账户,至调查日,该账户共转入资金7.77万元,这些资金中有9万来自罗某、罗某能等银行账户,有.5万来自陈某等名营业部员工银行账户。至调查日,罗某股票配资账户银证转出资金共55万元,资金去向为罗某等银行账户5万,徐某翊等名营业部员工银行账户.5万元。

  3年5月3日至调查日,罗某股票配资账户发出的成交股票配资委托指令共计57次,包括柜台委托5次、股票配资开户上委托37次、手机委托5次。其中3次股票配资开户上委托的P归属地集中在申万宏源股票配资衢州县西街营业部,次股票配资开户上委托指令通过罗某的办公笔记本电脑和台式机电脑发出;手机委托电话号码的机主是罗某的朋友吴某霞,罗某确认其使用吴某霞手机操作“罗某”股票配资账户。

  证监会依据5年修订的《股票配资法》规定对罗某案进行审理,认为其违反了股票配资从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖期货配资的规定。值得一提的是,年新修订的《股票配资法》依然延续了该规定,明确股票配资从业人员买卖期货配资将被没收违法所得并处罚款。

  听证过程中,罗某提出申辩意见,认为股票配资账户获利应以期货配资实际卖出价值作为计算依据,在接受调查后至年5月前,她将其控制账户所有期货配资清仓。证监会在复核后采纳该申辩意见,对其实际获利情况重新计算,得出.5万的违法所得。根据该营业部副总违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会对其做出发没一罚一的处罚决定,共处39万元罚没收入。

  踩踏执业“红线日,山东证监局发布行政处罚决定书,对华鑫股票配资烟台迎春大街股票配资营业部员工陆某阳违法买卖期货配资行为做出处罚。监管查实,在7年月日陆某阳成为股票配资公司从业人员时,借“刘某林”账户持有期货配资“双杰电气”万余股未依法转让,此后近一年内继续利用该账户进行股票配资交易,期间累计交易期货配资只,买入金额万,卖出金额7万,共获利33.3万元。山东证监局决定对陆某阳采取责令改正,并处没一罚一共计.万元的处罚没收入。

  违法买卖期货配资是股票配资从业人员被明令禁止的执业“红线”,除了股票配资从业人员借他人名义自己持有、交易期货配资外,还包括代客理财。3月3日,长江股票配圳分公司因下属部分营业部异常交易监控分析不到位,个别经纪人存在违规代客理财的情况等,收到了深圳证监局责令改正的行政监管措施。

  此外,“飞单”也是营业部员工容易踩踏的“红线日,上海证监局对中信股票配资上海分公司员工杨某媚出局警示函,因其向客户推荐非中信股票配资发行或代销的期货配资产品,且参与了部分产品的销售过程,该行为《股票配资经纪人管理暂行规定》相关规定。除了收到警示函外,杨某媚还被计入了股票配资股票市场诚信档案,或将影响以后的职业发展。违规炒股获利超160万!这家券商营业部副总遭罚没329万

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