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上海中期西安员工诱导他人出席配资 非法配资连吃三份拘押书

日期: 2020-06-20 05:18:55 来源: 股票配资知识 点击: 5


  上海中期西安员工诱导他人出席配资 非法配资连吃三份拘押书 中新网9月30日电中国证监会陕西监管局近日在中国证监会网站(陕西监管局2019年第28号)发布的《中国经济网-中国证监会陕西监管局关于行政监管办法的决定》显示,经调查,上海中期期货有限公司xi安营业部(以下简称“上海中期”,871467)存在以下违规行为:张伟员工进行了宣传,并诱使他人参与资金分配。《关于防范期货配资业务风险的通知》(国办发〔2011〕49号)禁止的行为反映了营业部合规管理和内部控制的缺陷。FI系统上报的2018年《总部及分支机构经营报表》投资者开户人数与实际情况不符,违反了《期货公司监督管理办法》第51条(证监会令第155号)和《期货公司监督管理办法》第78条(证监会令第137号)的规定;未向陕西监管局报告反洗钱培训宣传实施情况的年度报告违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》第16条(中国证监会令第68号)的规定。

   根据《期货公司监督管理办法》第109条(中国证监会令第155号)、《期货公司监督管理办法》第87条(中国证监会令第137号)、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第88条(11)和第17条(中国证监会令第68号),责令上海Xi安营业部改正。沪中Xi安营业部应高度重视,认真学习法律法规,采取有效措施积极整改,完善内部控制,加强合规管理,严肃追究相关人员责任,并于2019年10月31日前向陕西监管局提交书面整改报告。陕西监管局将在日常监管中继续关注和检查上海市中心xi安营业部的整改情况。

   此外,Xi中安营业部相关负责人也收到了《关于行政监管措施的决定》。《中国证券监督管理委员会陕西监管局关于行政监管办法的决定》(陕措施字2019年第29号)表明,李大江一方作为营业部负责人,对营业部全面负责。营业部的上述违规行为表明,李大江未能勤勉谨慎地履行其职责,违反了《期货公司董事、监事和管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第4条和第39条。

   根据《期货公司董事、监事和管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第52条第(1)款,陕西省监察局决定采取监督管理措施,向李大江发出警告信。当事人李大江应认真对比法律法规,分析营业部违规原因及相关合规和内控制度缺陷,制定有针对性的整改措施,非法配资于2019年10月31日前完成整改,并向陕西省监察局出具书面报告。

   根据《中国证券监督管理委员会陕西监管局关于行政监管措施的决定》(陕证监字2019年第30号),发现当事人张伟在担任上海中间期货有限公司安营业部客户经理期间,进行了宣传、诱导他人参与资金配置等行为,被《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办2011年第49号)禁止,违反了《期货从业人员管理办法》(证券监管)第十五条第(三)项的规定

   根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定,陕西省监察局决定采取行政监察措施,向张伟发出警告信。当事人张伟应认真学习相关法律法规,深刻反思违规原因,检查是否存在针对其他客户的违规行为。如有,应立即纠正和制止违规行为,做好客户服务工作,预防和妥善解决因张伟违规行为可能引起的客户投诉和纠纷,在2019年10月31日前完成整改,并向陕西省监察局提交书面报告。

   据中国经济网记者了解,上海成立于1993年2月28日,是经中国证监会和工商行政管理局批准的独立法人。上海中交所是上海期货交易所(会员号008)、大连商品交易所(会员号0135)和郑州商品交易所(会员号0179)的正式会员。公司注册资本1亿元,控股股东兖矿集团有限公司(以下简称“兖矿集团”)为重点特大型企业集团。截至2019年6月30日,兖矿集团持有上海中期66.67%的股份,而兖州煤业股份有限公司(简称兖州煤业,600188。上海)持有33.33%。此外,兖矿集团是兖矿集团的更大股东,持股比例为46.16%。

   《期货公司监督管理办法》(中国证监会令第155号)第51条规定,期货公司应建立、完善和持续改进覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制制度,并贯穿决策、实施、监督和反馈的各个环节,实现风险管理的全覆盖。

   《期货公司监督管理办法》(中国证监会令第155号)第109条规定,期货公司及其分支机构和期货公司的董事、监事、管理人员和其他直接责任人员违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

   《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第68号)第16条规定,证券期货机构应建立反洗钱培训和宣传制度,每年开展员工反洗钱培训和客户反洗钱宣传,不断完善反洗钱防范和监控措施。每年年初,反洗钱培训和宣传的实施情况应向当地中国证监会派出机构报告。

   《证券期货业反洗钱工作实施办法》(中国证监会令第68号)第十七条规定,证券期货机构不遵守本办法相关报告、备案或建立相关内部控制制度等规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话或责令参加培训等监管措施。

   《期货公司董事、监事和管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第四条规定,期货公司的董事、监事和管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,诚实守信,勤勉尽责。

   中国证监会令第47号《期货公司董事、监事和管理人员任职资格管理办法》第39条规定:期货公司管理人员应当遵循诚信原则,在职权范围内认真行使职权,维护客户和公司的合法权益,不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动,不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于公司的商业机会。

   《期货公司董事、监事和管理人员任职资格管理办法》(中国证监会令第47号)第52条规定,有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司董事、监事和管理人员改正、进行监管谈话并出具警示函:

   《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第15条规定,非法配资期货公司期货从业人员不得有下列行为:

   《期货从业人员管理办法》第29条规定:期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

   经调查,贵司营业部存在以下违规行为:《关于防范期货配资业务风险的通知》(国办发〔2011〕49号)禁止员工张伟宣传、诱导他人参与资金分配的行为,反映了营业部合规管理和内部控制的缺陷。FI系统报告的2018年开立的《总部及分支机构经营报表》投资者账户数量与实际情况不符,违反了《期货公司监督管理办法》第51条(证监会令第155号)和《期货公司监督管理办法》第78条(证监会令第137号)的规定;未向我局报告反洗钱培训和宣传实施情况的年度报告违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》第16条的规定(令

   根据《期货公司监督管理办法》第109条(中国证监会令第155号)、《期货公司监督管理办法》第87条(中国证监会令第137号)、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第88条(11)和第17条(中国证监会令第68号),现责令你营业部改正。你们销售部要高度重视,认真学习法律法规,采取有效措施积极整改,完善内部控制,加强合规管理,严肃追究相关人员的责任,并于2019年10月31日前向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中继续关注和检查贵司业务部门的整改情况。

   对监督管理措施不服的,可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。非法配资

   经调查,上海中期期货有限公司Xi安营业部存在以下违规行为:《关于防范期货配资业务风险的通知》号(深交所[2011年第49号)禁止员工张伟宣传、诱导他人参与资金配置的行为,反映了营业部合规管理和内部控制的缺陷。FI系统报告的2018年《总部及分支机构经营报表》投资者账户开户数量与实际情况不符,违反《期货公司监督管理办法》第51条(证监会令第155号)和《期货公司监督管理办法》第78条(证监会令第137号)的规定;未向我局报告反洗钱培训和宣传实施情况的年度报告违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》第16条(中国证监会令第68号)的规定。非法配资作为业务部门的负责人,你负责业务部门的全面管理。营业部的上述违规行为表明您未能勤勉谨慎地履行职责,违反了《期货公司董事、监事和管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第4条和第39条。

   根据《期货公司董事、监事和管理人员任职资格管理办法》(中国证监会令第47号)第52条第(1)款,我局决定采取监督管理措施,向您发出警告信。请认真对比法律法规,分析业务部门违规的原因及相关合规和内控制度的缺陷,制定有针对性的整改措施,在2019年10月31日前完成整改,并向我局出具书面报告。

   对监督管理办法不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

   经调查,你在上海中期期货有限公司Xi安营业部担任客户经理期间,宣传、诱导他人参与资金配置,违反了《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监发[2011]49号)第十五条第(三)项(证监发[2011]48号)的规定。

   根据《期货从业人员管理办法》第29条,我局决定采取行政监督措施,向你局发出警告信。您应该认真学习相关法律法规,深刻反思违规原因,检查是否存在针对其他客户的违规行为。如有,您应立即自行纠正和停止违规行为,做好客户服务工作,预防和妥善解决因您的违规行为可能引起的客户投诉和纠纷,在2019年10月31日前完成整改,并向我局提交书面报告。

   对监督管理办法不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

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